富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2021年3月8日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】704号《关于准予富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）✿✿✿。本基金的基金合同于2021年4月15日正式生效✿✿✿。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实✿✿✿、准确✿✿✿、完整✿✿✿。本招募说明书经中国证监会注册✿✿✿，但中国证监会对本基金募集申请的注册✿✿✿，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证✿✿✿，也不表明投资于本基金没有风险王者荣耀✿✿✿。

　　本基金标的指数为中证细分机械设备产业主题指数✿✿✿，指数简称细分机械✿✿✿。指数代码✿✿✿：000812✿✿✿。标的指数以2004年12月31日为基日✿✿✿，以1000点为基点✿✿✿。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站✿✿✿，网址✿✿✿：✿✿✿。

　　投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节✿✿✿，包括✿✿✿：因政治✿✿✿、经济✿✿✿、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险✿✿✿，个别证券特有的非系统性风险✿✿✿，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等✿✿✿。同时由于本基金是交易型开放式基金✿✿✿，特定风险还包括✿✿✿：标的指数下跌风险✿✿✿、跟踪偏离风险✿✿✿、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险✿✿✿、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险✿✿✿、申购✿✿✿、赎回风险✿✿✿、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险✿✿✿、标的指数变更的风险✿✿✿、套利风险✿✿✿、申购赎回清单差错风险✿✿✿、第三方机构服务的风险✿✿✿、操作或技术风险✿✿✿、基金转型后不再上市的风险✿✿✿、资产支持证券的投资风险✿✿✿、股指期货✿✿✿、股票期权等金融衍生品投资风险✿✿✿、参与融资及转融通证券出借业务的风险等等✿✿✿。本基金属于股票型基金✿✿✿，预期风险与收益高于混合型基金✿✿✿、债券型基金与货币市场基金✿✿✿。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股✿✿✿，具有与标的指数相似的风险收益特征✿✿✿。

　　本基金的投资范围包括存托凭证✿✿✿。存托凭证是新证券品种✿✿✿，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外✿✿✿，还将承担与存托凭证✿✿✿、创新企业发行✿✿✿、境外发行人以及交易机制相关的特有风险✿✿✿。

　　本基金目前仅采取深圳证券交易所跨市场股票ETF场内申赎模式✿✿✿，即“深市股票实物申购✿✿✿、沪市股票现金替代”申赎模式✿✿✿；通常情况下✿✿✿，T日竞价买入的基

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿✿✿、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）✿✿✿、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）✿✿✿、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿✿✿、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）✿✿✿、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定✿✿✿，以及《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写✿✿✿。

　　本招募说明书阐述了富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金的投资目标✿✿✿、策略✿✿✿、风险✿✿✿、费率等与投资者投资决策有关的必要事项✿✿✿，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书✿✿✿。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容✿✿✿、误导性陈述或重大遗漏✿✿✿，并对其真实性✿✿✿、准确性✿✿✿、完整性承担法律责任✿✿✿。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿✿✿。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿✿✿，或对本招募说明书做出任何解释或者说明✿✿✿。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿✿✿，并经中国证监会注册✿✿✿。基金合同是约定基金合同当事人之间权利✿✿✿、义务的基本法律文件✿✿✿。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处✿✿✿，均以基金合同为准✿✿✿。基金投资者自依基金合同取得基金份额✿✿✿，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人✿✿✿，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿✿✿，并按照《基金法》✿✿✿、基金合同及其他有关规定享有权利✿✿✿、承担义务✿✿✿。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件✿✿✿。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务✿✿✿，应详细查阅基金合同✿✿✿。

　　在本招募说明书中✿✿✿，除非文意另有所指✿✿✿，下列词语或简称具有如下含义✿✿✿： 1✿✿✿、基金或本基金✿✿✿：指富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金

　　4✿✿✿、基金合同✿✿✿：指《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　5✿✿✿、托管协议✿✿✿：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6✿✿✿、招募说明书或本招募说明书✿✿✿：指《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　7✿✿✿、基金份额发售公告✿✿✿：指《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　　8✿✿✿、基金产品资料概要✿✿✿：指《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　9✿✿✿、上市交易公告书✿✿✿：指《富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

　　10✿✿✿、法律法规✿✿✿：指中国现行有效并公布实施的法律✿✿✿、行政法规开心麻花之搞基三国✿✿✿、规范性文件✿✿✿、司法解释✿✿✿、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定✿✿✿、决议✿✿✿、通知等 11✿✿✿、《基金法》✿✿✿：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过✿✿✿，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订✿✿✿，自 2013年 6月 1日起实施✿✿✿，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12✿✿✿、《销售办法》✿✿✿：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布✿✿✿、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13✿✿✿、《信息披露办法》✿✿✿：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布✿✿✿、同年 9月 1日实施✿✿✿，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14✿✿✿、《运作办法》✿✿✿：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布✿✿✿、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15✿✿✿、《流动性风险管理规定》✿✿✿：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布✿✿✿、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　16✿✿✿、交易型开放式指数证券投资基金✿✿✿：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式基金”

　　17✿✿✿、联接基金✿✿✿：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF✿✿✿，紧密跟踪标的指数表现✿✿✿，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化✿✿✿，采用开放式运作方式的基金✿✿✿，简称联接基金

　　18✿✿✿、《指数基金指引》✿✿✿：指中国证监会 2021年 1月 18日颁布✿✿✿、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　21✿✿✿、基金合同当事人✿✿✿：指受基金合同约束✿✿✿，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体✿✿✿，包括基金管理人✿✿✿、基金托管人和基金份额持有人

　　22✿✿✿、个人投资者✿✿✿：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 23✿✿✿、机构投资者✿✿✿：指依法可以投资证券投资基金的✿✿✿、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人✿✿✿、事业法人✿✿✿、社会团体或其他组织

　　24✿✿✿、合格境外投资者✿✿✿：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定✿✿✿，经中国证监会批准✿✿✿，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者✿✿✿，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 25✿✿✿、投资人✿✿✿、投资者✿✿✿：指个人投资者✿✿✿、机构投资者✿✿✿、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　27✿✿✿、基金销售业务✿✿✿：指基金管理人或销售机构宣传推介基金✿✿✿，发售基金份额✿✿✿，办理基金份额的申购✿✿✿、赎回等业务

　　30✿✿✿、代销机构✿✿✿：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿✿，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议✿✿✿，办理基金销售业务的机构✿✿✿，包括发售代理机构和申购赎回代理机构

　　31✿✿✿、发售代理机构✿✿✿：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿✿，由基金管理人指定的✿✿✿、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　32✿✿✿、申购赎回代理机构✿✿✿：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿✿✿，基金管理人指定的✿✿✿、在基金合同生效后代理本基金申购✿✿✿、赎回业务的机构 33✿✿✿、登记业务✿✿✿：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登记✿✿✿、存管和结算业务

　　35✿✿✿、基金账户✿✿✿：指登记机构为投资人开立的✿✿✿、记录其持有的✿✿✿、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　36✿✿✿、基金交易账户✿✿✿：指销售机构为投资人开立的✿✿✿、记录投资人通过该销售机构办理认购✿✿✿、申购✿✿✿、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 37✿✿✿、基金合同生效日✿✿✿：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件✿✿✿，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕✿✿✿，并获得中国证监会书面确认的日期

　　38✿✿✿、基金合同终止日✿✿✿：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后✿✿✿，基金财产清算完毕✿✿✿，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　44✿✿✿、开放日✿✿✿：指为投资人办理基金份额申购✿✿✿、赎回或其他业务的工作日 45✿✿✿、开放时间✿✿✿：指开放日基金接受申购✿✿✿、赎回或其他交易的时间段

　　46✿✿✿、《业务规则》✿✿✿：指基金管理人✿✿✿、深圳证券交易所✿✿✿、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定

　　49✿✿✿、赎回✿✿✿：指基金合同生效后✿✿✿，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为

　　50✿✿✿、转托管✿✿✿：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　51✿✿✿、标的指数✿✿✿：指中证指数有限公司编制并发布的中证细分机械设备产业主题指数及其未来可能发生的变更

　　54✿✿✿、申购对价✿✿✿：指投资者申购基金份额时✿✿✿，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券✿✿✿、现金替代✿✿✿、现金差额和/或其他对价

　　55✿✿✿、赎回对价✿✿✿：指投资者赎回基金份额时✿✿✿，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券✿✿✿、现金替代✿✿✿、现金差额和/或其他对价 56✿✿✿、现金替代✿✿✿：指申购或赎回过程中✿✿✿，投资者按基金合同和招募说明书的规定✿✿✿，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　57✿✿✿、现金差额✿✿✿：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差✿✿✿；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额✿✿✿、申购或赎回的基金份额数计算

　　58✿✿✿、预估现金差额✿✿✿：指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额预估值✿✿✿，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结

　　59✿✿✿、基金份额参考净值✿✿✿：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时间内✿✿✿，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所发布的基金份额参考净值✿✿✿，简称 IOPV

　　60✿✿✿、最小申购赎回单位✿✿✿：指基金申购份额✿✿✿、赎回份额的最低数量✿✿✿，投资者申购✿✿✿、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍

　　61✿✿✿、基金份额折算✿✿✿：指基金管理人根据基金运作的需要✿✿✿，在基金资产净值不变的前提下✿✿✿，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 62✿✿✿、收益评价日✿✿✿：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　63✿✿✿、基金份额净值增长率✿✿✿：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算✿✿✿，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　　64✿✿✿、标的指数同期增长率✿✿✿：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算✿✿✿，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

　　66✿✿✿、基金收益✿✿✿：指基金投资所得红利✿✿✿、股息✿✿✿、债券利息✿✿✿、买卖证券价差✿✿✿、银行存款利息✿✿✿、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 67✿✿✿、基金资产总值✿✿✿：指基金拥有的各类有价证券✿✿✿、银行存款本息✿✿✿、基金应收款项及其他资产的价值总和

　　69✿✿✿、基金份额净值✿✿✿：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 70✿✿✿、基金资产估值✿✿✿：指计算评估基金资产和负债的价值✿✿✿，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　71✿✿✿、摆动定价机制✿✿✿：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时✿✿✿，通过调整基金份额净值的方式✿✿✿，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购✿✿✿、赎回的投资者✿✿✿，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响✿✿✿，本基金转型为“富国中证细分机械设备产业主题指数证券投资基金”后✿✿✿，当发生大额申购或赎回情形时✿✿✿，基金管理人可以采用摆动定价机制

　　72✿✿✿、流动性受限资产✿✿✿：指由于法律法规✿✿✿、监管✿✿✿、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿✿✿，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿✿✿、停牌股票✿✿✿、流通受限的新股及非公开发行股票✿✿✿、资产支持证券✿✿✿、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　73✿✿✿、规定媒介✿✿✿：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站✿✿✿、基金托管人网站✿✿✿、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　74✿✿✿、转融通证券出借业务✿✿✿：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券✿✿✿，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　以上释义中涉及法律法规✿✿✿、业务规则的内容✿✿✿，法律法规✿✿✿、业务规则修订后✿✿✿，如适用本基金✿✿✿，相关内容以修订后法律法规✿✿✿、业务规则为准✿✿✿。

　　裴长江先生✿✿✿，董事长✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任海通证券股份有限公司董事会秘书✿✿✿、工会主席✿✿✿。历任上海万国证券公司研究部研究员✿✿✿、闸北营业部总经理助理✿✿✿、总经理✿✿✿，申银万国证券公司闸北营业部总经理✿✿✿、浙江管理总部副总经理✿✿✿、经纪总部副总经理✿✿✿，华宝信托投资有限责任公司投资总监✿✿✿，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理✿✿✿，海通证券股份有限公司副总经理✿✿✿。

　　陈戈先生✿✿✿，董事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任富国基金管理有限公司总经理✿✿✿。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员✿✿✿，富国基金管理有限公司研究员✿✿✿、基金经理✿✿✿、研究部总经理✿✿✿、总经理助理✿✿✿、副总经理✿✿✿，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理✿✿✿。

　　William Bamber✿✿✿，董事✿✿✿，硕士✿✿✿，特许金融分析师✿✿✿。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执行官✿✿✿。历任多伦多证券交易所做市商助理✿✿✿，加拿大帝国商业银行伍德岗迪证券公司固定收入销售和交易员✿✿✿、金融产品部执行总监✿✿✿，加拿大帝国商业银行世界市场公司金融产品部执行总监✿✿✿，Corp Capital银行结构化产品主管✿✿✿，美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁✿✿✿，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高级董事总经理✿✿✿，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人✿✿✿、董事总经理兼财富解决方案中心负责人✿✿✿，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官✿✿✿。

　　方荣义先生✿✿✿，董事✿✿✿，副董事长✿✿✿，博士✿✿✿，高级会计师✿✿✿。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记✿✿✿、监事会主席✿✿✿，申万宏源证券有限公司工会主席✿✿✿；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员✿✿✿；兼任华东政法大学兼职/客座教授✿✿✿；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员✿✿✿；兼任证通股份有限公司监事✿✿✿；兼任上海申万宏源公益基金会理事长✿✿✿。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任✿✿✿，厦门大学工商管理教育中心任副教授✿✿✿，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工✿✿✿、助理调研员（副处级）✿✿✿、副处长✿✿✿，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长✿✿✿，中国银监会深圳监管局财务会计处处长✿✿✿，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长✿✿✿，申银万国证券股份有限公司财务总监✿✿✿，申万宏源证券有限公司副总经理✿✿✿、执行委员会成员✿✿✿、财务总监✿✿✿、董事会秘书✿✿✿、首席风险官✿✿✿，中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员✿✿✿。

　　吴斌先生✿✿✿，董事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经理✿✿✿。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理✿✿✿，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理✿✿✿、业务员✿✿✿，债券部副总裁✿✿✿，债券融资部总经理助理✿✿✿、副总经理✿✿✿，上海债券融资部总经理✿✿✿。

　　吴惠明先生✿✿✿，董事✿✿✿，硕士✿✿✿。现任申万宏源证券有限公司内核负责人✿✿✿、内核评审总部总经理✿✿✿。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工✿✿✿，申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工✿✿✿、办公室秘书✿✿✿、固定收益总部财务经理✿✿✿、党委办公室主任兼党委组织部副部长✿✿✿、人力资源总部副总经理✿✿✿，申万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任✿✿✿，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理✿✿✿。

　　张晓燕女士王者荣耀✿✿✿，董事✿✿✿，博士✿✿✿。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官✿✿✿。历任美国加州理工学院化学系研究员✿✿✿，加拿大多伦多大学化学系助理教授✿✿✿，蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师✿✿✿、高级风险经理和部门总监✿✿✿，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监✿✿✿，华侨银行全球风险管理部副总裁✿✿✿、市场风险管控及分析主管✿✿✿，新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理主管✿✿✿。

　　高峰先生✿✿✿，董事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资运营部（审计部）部长✿✿✿。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员✿✿✿，国富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员✿✿✿，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所项目经理✿✿✿、注册会计师✿✿✿，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（产权管理部）业务主管✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主持工作）✿✿✿，财务管理部部长✿✿✿。

　　李彧先生✿✿✿，独立董事✿✿✿，研究生学历✿✿✿，高级经济师✿✿✿。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长✿✿✿、执行副总裁✿✿✿，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长✿✿✿，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长✿✿✿。历任上海紫江（集团）有限公司研究室科长✿✿✿、总裁室经理✿✿✿、总裁特别助理✿✿✿、董事✿✿✿、副总裁✿✿✿，上海紫江企业集团股份有限公司董事长✿✿✿。

　　何伟先生✿✿✿，独立董事✿✿✿，研究生学历✿✿✿，经济师✿✿✿。现已退休✿✿✿。历任君安证券有限公司投资二部经理王者荣耀✿✿✿、总裁办公室主任✿✿✿、资产管理公司常务副总经理✿✿✿、上海营业部总经理✿✿✿、黑龙江营业部总经理✿✿✿、北京总部总经理✿✿✿；国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理✿✿✿，总裁助理兼企业融资部总监✿✿✿、总裁助理兼总裁办公室主任✿✿✿、副总裁✿✿✿；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长✿✿✿；上海证券有限责任公司董事长✿✿✿。

　　許濬先生✿✿✿，独立董事✿✿✿，博士✿✿✿，现任香港大学经管学院教授✿✿✿、香港大学经管学院环球商业管理学硕士项目总监✿✿✿。历任香港科技大学管理学系助理教授✿✿✿，香港中文大学跨国商业学系副教授✿✿✿、管理学系教授✿✿✿，香港大学经管学院副院长✿✿✿。

　　王叙果女士✿✿✿，独立董事✿✿✿，博士✿✿✿。现任南京审计大学金融学教授✿✿✿、硕士生导师✿✿✿，从事金融学教学科研工作✿✿✿。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲师✿✿✿、副教授✿✿✿，南京审计学院副教授✿✿✿。

　　孟祥元先生✿✿✿，监事长✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部（基金管理部✿✿✿、战略规划部）部长✿✿✿。历任中国重汽集团济南桥箱有限公司职员✿✿✿，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员✿✿✿，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权管理部✿✿✿、投资发展部（产权管理部）一级职员✿✿✿、高级职员✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作）✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室✿✿✿、董事会办公室主任及综合管理部部长✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室✿✿✿、董事会办公室主任及综合管理部部长✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任✿✿✿、综合管理部部长✿✿✿，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书✿✿✿、党委副书记✿✿✿。

　　叶康先生✿✿✿，监事✿✿✿，博士✿✿✿。现任海通证券股份有限公司金融产品部总经理✿✿✿。历任上海证券交易所博士后✿✿✿，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护✿✿✿，柜台市场部员工✿✿✿、产品管理部副经理✿✿✿、产品管理部经理✿✿✿，云南分公司党总支书记✿✿✿、副总经理（主持工作）✿✿✿、总经理✿✿✿。

　　历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工✿✿✿、稽核总部审计部员工✿✿✿、合规与风险管理总部合规督导部经理✿✿✿，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综合部业务董事✿✿✿、综合管理总部综合行政部经理✿✿✿、法律合规总部合规综合部经理✿✿✿、反洗钱部经理✿✿✿、法律合规总部总经理助理✿✿✿。

　　赵士毅先生✿✿✿，监事✿✿✿，硕士✿✿✿。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理✿✿✿、亚洲企业投资发展部负责人✿✿✿。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业务主管✿✿✿，西班牙对外银行中国区执行董事✿✿✿、业务发展主管✿✿✿、中国区私人银行副总裁✿✿✿、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员玩加电竞LOL✿✿✿，✿✿✿、亚洲零售银行助理副总裁✿✿✿、西班牙对外银行全球青年领导层培训生✿✿✿，上海复星高科技（集团）有限公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员✿✿✿，蒙特利尔银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监✿✿✿，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理✿✿✿。

　　高玲女士✿✿✿，监事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深风险管理经理✿✿✿。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员✿✿✿，富国基金高级合规管理经理✿✿✿、合规稽核部合规稽核总监助理✿✿✿、高级风险管理经理✿✿✿、集中交易部风控总监助理✿✿✿。

　　马兰女士✿✿✿，监事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理兼高级市场策略经理✿✿✿。历任营销策划经理✿✿✿、高级营销策划经理✿✿✿。

　　黄宝菊女士✿✿✿，监事✿✿✿，研究生学历✿✿✿。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼高级人力资源经理✿✿✿。历任太原师范学院行政管理✿✿✿，上海金融学院行政管理✿✿✿，富国基金人力资源专员✿✿✿、人力资源经理✿✿✿、人力资源部人力资源总监助理✿✿✿、人力资源部人力资源副总监✿✿✿。

　　马维娜女士✿✿✿，监事✿✿✿，本科学历✿✿✿。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资深法律合规经理✿✿✿。历任上海源泰律师事务所执业律师✿✿✿，嘉合基金管理有限公司法务✿✿✿，富国基金助理信息披露与法务员✿✿✿、高级法律合规经理✿✿✿、合规稽核部合规稽核总监助理✿✿✿、合规稽核部合规稽核副总监✿✿✿。

　　赵瑛女士✿✿✿，研究生学历✿✿✿，硕士学位✿✿✿。曾任职于海通证券有限公司投资银行总部✿✿✿、国际业务部✿✿✿；上海国盛（集团）有限公司资产管理部✿✿✿、风险管理部✿✿✿；海通证券股份有限公司合规与风险管理总部✿✿✿；上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部✿✿✿；2015年 7月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，历任监察稽核部总经理✿✿✿。现任富国基金管理有限公司督察长✿✿✿。

　　林志松先生✿✿✿，本科学历✿✿✿，工商管理硕士学位✿✿✿。曾任漳州进出口商品检验局秘书✿✿✿、晋江进出口商品检验局办事处负责人✿✿✿、厦门证券公司业务经理✿✿✿；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备✿✿✿，历任监察稽核部稽察员✿✿✿、高级稽察员✿✿✿、部门副经理✿✿✿、部门经理✿✿✿、督察长✿✿✿、首席信息官✿✿✿，现任富国基金管理有限公司副总经理✿✿✿。

　　陆文佳女士✿✿✿，研究生学历✿✿✿，硕士学位✿✿✿。曾任中国建设银行上海市分行职员✿✿✿，华安基金管理有限公司市场总监✿✿✿、副营销总裁✿✿✿；2014年 5月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，现任富国基金管理有限公司副总经理开心麻花之搞基三国✿✿✿。

　　李笑薇女士✿✿✿，研究生学历✿✿✿，博士学位✿✿✿，高级经济师✿✿✿。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员✿✿✿，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员✿✿✿，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监✿✿✿、高级基金经理及高级研究员✿✿✿；2009年 6月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，历任基金经理✿✿✿、量化与海外投资部总经理✿✿✿、公司总经理助理✿✿✿，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理✿✿✿。

　　朱少醒先生✿✿✿，研究生学历✿✿✿，博士学位✿✿✿。2000年 6月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，历任产品开发主管✿✿✿、基金经理助理✿✿✿、基金经理✿✿✿、研究部总经理✿✿✿、权益投资部总经理✿✿✿、公司总经理助理✿✿✿，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理✿✿✿。

　　李强先生✿✿✿，研究生学历✿✿✿，硕士学位王者荣耀✿✿✿，曾任苏州大学助教✿✿✿，上海银行信息技术部高级经理助理✿✿✿；自2014年3月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，历任客服与电子商务部副总经理✿✿✿、信息技术部副总经理✿✿✿、信息技术部总经理✿✿✿、数字金融业务部副总经理✿✿✿；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理✿✿✿。

　　蔡卡尔✿✿✿，硕士✿✿✿，自2013年8月加入富国基金管理有限公司王者荣耀✿✿✿，历任助理定量研究员✿✿✿、定量研究员✿✿✿、定量基金经理✿✿✿、量化投资部量化投资总监助理✿✿✿、量化投资部量化投资副总监✿✿✿；现任富国基金量化投资部量化投资总监兼定量基金经理✿✿✿。自2017年01月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理✿✿✿；自2018年05月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年01月起任富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年04月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年06月起任富国沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年09月起任富国中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年09月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2021年11月起任富国中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2022年01月起任富国中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；自2022年02月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理✿✿✿；自2022年09月起任富国国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2023年11月起任富国中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；自2024年04月起任富国国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；自2024年04月起任富国沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；自2024年04月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；具有基金从业资格✿✿✿。

　　殷钦怡✿✿✿，硕士✿✿✿，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师✿✿✿；自 2023年 7月加入富国基金管理有限公司✿✿✿，历任定量研究员✿✿✿；现任富国基金量化投资部定量基金经理✿✿✿。自2024年07月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2024年07月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理✿✿✿；自2024年07月起任富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2024年07月起任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2024年07月起任富国中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理✿✿✿；自2024年07月起任富国中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2025年02月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2025年02月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金基金经理✿✿✿；自2025年02月起任富国中证新华社民族品牌工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理✿✿✿；具有基金从业资格✿✿✿。

　　3✿✿✿、对所管理的不同基金财产分别管理✿✿✿、分别记账✿✿✿，进行证券投资✿✿✿； 4中国500强企业✿✿✿，✿✿✿、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案✿✿✿，及时向基金份额持有人分配收益✿✿✿；

　　10✿✿✿、保存基金财产管理业务活动的记录✿✿✿、账册✿✿✿、报表和其他相关资料✿✿✿； 11✿✿✿、以基金管理人名义✿✿✿，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为✿✿✿；

　　1✿✿✿、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》✿✿✿、《基金法》✿✿✿、《运作办法》✿✿✿、《销售办法》✿✿✿、《信息披露办法》等法律法规的行为✿✿✿，并承诺建立健全的内部控制制度✿✿✿，采取有效措施✿✿✿，防止违法行为的发生✿✿✿。

　　2✿✿✿、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为✿✿✿，并承诺建立健全的内部风险控制制度✿✿✿，采取有效措施✿✿✿，防止下列行为的发生✿✿✿：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资✿✿✿； （2）不公平地对待管理的不同基金财产✿✿✿；

　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益✿✿✿； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失✿✿✿；

　　3✿✿✿、基金管理人承诺加强人员管理✿✿✿，强化职业操守✿✿✿，督促和约束员工遵守国家有关法律✿✿✿、法规及行业规范✿✿✿，诚实信用✿✿✿、勤勉尽责✿✿✿，不从事以下活动✿✿✿： （1）越权或违规经营✿✿✿；

　　（7）违反现行有效的有关法律✿✿✿、法规✿✿✿、规章✿✿✿、基金合同和中国证监会的有关规定✿✿✿，泄露在任职期间知悉的有关证券✿✿✿、基金的商业秘密✿✿✿、尚未依法公开的基金投资内容✿✿✿、基金投资计划等信息✿✿✿，或利用该信息从事或者明示✿✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿✿✿；

　　（8）协助✿✿✿、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易✿✿✿； （9）违反证券交易场所业务规则✿✿✿，利用对敲✿✿✿、倒仓等手段操纵市场价格✿✿✿，扰乱市场秩序✿✿✿；

　　6✿✿✿、从事内幕交易✿✿✿、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动✿✿✿； 7✿✿✿、法律✿✿✿、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动✿✿✿。

　　如法律✿✿✿、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定✿✿✿，基金管理人在履行适当程序后✿✿✿，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行✿✿✿，不需经基金份额持有人大会审议✿✿✿。

　　3✿✿✿、不违反现行有效的有关法律法规✿✿✿、基金合同和中国证监会的有关规定✿✿✿，泄露在任职期间知悉的有关证券✿✿✿、基金的商业秘密✿✿✿，尚未依法公开的基金投资内容✿✿✿、基金投资计划等信息✿✿✿，或利用该信息从事或者明示✿✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿✿✿；

　　本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险✿✿✿、信用风险✿✿✿、流动性风险✿✿✿、管理风险✿✿✿、操作或技术风险✿✿✿、合规性风险以及其他风险✿✿✿。

　　（1）建立风险管理环境✿✿✿。具体包括制定风险管理战略✿✿✿、目标✿✿✿，设置相应的组织机构✿✿✿，配备相应的人力资源与技术系统✿✿✿，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容✿✿✿。

　　（4）度量风险✿✿✿。评估风险水平的高低✿✿✿，既有定性的度量手段✿✿✿，也有定量的度量手段✿✿✿。定性的度量是把风险水平划分为若干级别✿✿✿，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别✿✿✿。定量的方法则是设计一些风险指标✿✿✿，测量其数值的大小✿✿✿。

　　（5）处理风险✿✿✿。将风险水平与既定的标准相对比✿✿✿，对于那些级别较低的风险✿✿✿，则承担它✿✿✿，但需加以监控✿✿✿。而对较为严重的风险✿✿✿，则实施一定的管理计划✿✿✿，对于一些后果极其严重的风险✿✿✿，则准备相应的应急处理措施✿✿✿。

　　（7）报告与咨询✿✿✿。建立风险管理的报告系统✿✿✿，使公司股东✿✿✿、公司董事会✿✿✿、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况✿✿✿，并寻求咨询意见✿✿✿。

　　①全面性原则✿✿✿。内部控制制度覆盖公司的各项业务✿✿✿、各个部门和各级人员✿✿✿，并渗透到决策✿✿✿、执行✿✿✿、监督✿✿✿、反馈等各个经营环节✿✿✿。

　　③相互制约原则✿✿✿。公司部门和岗位的设置权责分明✿✿✿、相互牵制✿✿✿，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点✿✿✿。

　　④重要性原则✿✿✿。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上✿✿✿，内部风险控制与公司业务发展同等重要✿✿✿。

　　公司董事会✿✿✿、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系✿✿✿。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会✿✿✿，负责评价与完善公司的内部控制体系✿✿✿；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告开心麻花之搞基三国✿✿✿，确保公司财务报告的真实性✿✿✿、可靠性✿✿✿，督促实施有关审计建议✿✿✿。

　　公司管理层在总经理领导下✿✿✿，认真执行董事会确定的内部控制战略✿✿✿，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略✿✿✿，设立了总经理办公会✿✿✿、投资决策委员会✿✿✿、风险控制委员会等委员会✿✿✿，分别负责公司经营✿✿✿、基金投资✿✿✿、风险管理的重大决策✿✿✿。

　　此外✿✿✿，公司设有督察长✿✿✿，全权负责公司的监察与稽核工作✿✿✿，对公司和基金运作的合法性✿✿✿、合规性及合理性进行全面检查与监督✿✿✿，参与公司风险控制工作✿✿✿，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告✿✿✿。

　　公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况王者荣耀✿✿✿，包括所有能对经营目标✿✿✿、投资目标产生负面影响的内部和外部因素✿✿✿，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度✿✿✿，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会✿✿✿。

　　公司内部组织结构的设计方面✿✿✿，体现部门之间职责有分工✿✿✿，但部门之间又相互合作与制衡的原则✿✿✿。基金投资管理✿✿✿、基金运作✿✿✿、市场等业务部门有明确的授权分工✿✿✿，各部门的操作相互独立✿✿✿，并且有独立的报告系统✿✿✿。各业务部门之间相互核对✿✿✿、相互牵制✿✿✿。

　　各业务部门内部工作岗位分工合理王者荣耀✿✿✿、职责明确✿✿✿，形成相互检查✿✿✿、相互制约的关系✿✿✿，以减少舞弊或差错发生的风险✿✿✿，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度✿✿✿。

　　在明确的岗位责任制度基础上✿✿✿，设置科学✿✿✿、合理✿✿✿、标准化的业务操作流程✿✿✿，每项业务操作有清晰✿✿✿、书面化的操作手册✿✿✿，同时✿✿✿，规定完备的处理手续✿✿✿，保存完整的业务记录✿✿✿，制定严格的检查✿✿✿、复核标准✿✿✿。

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系✿✿✿，通过建立有效的信息交流渠道✿✿✿，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息✿✿✿，保证信息及时送达适当的人员进行处理✿✿✿。

　　基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门✿✿✿，履行内部稽核职能✿✿✿，检查✿✿✿、评价公司内部控制制度合理性✿✿✿、完备性和有效性✿✿✿，监督公司内部控制制度的执行情况✿✿✿，揭示公司内部管理及基金运作中的风险华东重机✿✿✿，✿✿✿，及时提出改进意见✿✿✿，促进公司内部管理制度有效地执行✿✿✿。内部稽核人员具有相对的独立性✿✿✿，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会✿✿✿。

　　（2）上述关于内部控制的披露线）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度✿✿✿。

　　截至 2024年 9月✿✿✿，中国工商银行资产托管部共有员工 211人✿✿✿，平均年龄38岁✿✿✿，99%以上员工拥有大学本科以上学历✿✿✿，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称✿✿✿。

　　作为中国大陆托管服务的先行者✿✿✿，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来✿✿✿，秉承“诚实信用✿✿✿、勤勉尽责”的宗旨✿✿✿，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系✿✿✿、规范的管理模式✿✿✿、先进的营运系统和专业的服务团队✿✿✿，严格履行资产托管人职责✿✿✿，为境内外广大投资者✿✿✿、金融资产管理机构和企业客户提供安全✿✿✿、高效✿✿✿、专业的托管服务✿✿✿，展现优异的市场形象和影响力✿✿✿。建立了国内托管银行中最丰富✿✿✿、最成熟的产品线✿✿✿。拥有包括证券投资基金✿✿✿、信托资产✿✿✿、保险资产✿✿✿、社会保障基金✿✿✿、基本养老保险✿✿✿、企业年金基金✿✿✿、QFI资产✿✿✿、QDII资产✿✿✿、股权投资基金✿✿✿、证券公司集合资产管理计划✿✿✿、证券公司定向资产管理计划✿✿✿、商业银行信贷资产证券化✿✿✿、基金公司特定客户资产管理✿✿✿、QDII专户资产✿✿✿、ESCROW等门类齐全的托管产品体系✿✿✿，同时在国内率先开展绩效评估✿✿✿、风险管理等增值服务✿✿✿，可以为各类客户提供个性化的托管服务✿✿✿。

　　截至 2024年 9月✿✿✿，中国工商银行共托管证券投资基金 1428只玩加电竞✿✿✿，✿✿✿。自 2003年以来✿✿✿，工商银行连续二十一年获得香港《亚洲货币》✿✿✿、英国《全球托管人》✿✿✿、香港《财资》✿✿✿、美国《环球金融》✿✿✿、内地《证券时报》✿✿✿、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的102项最佳托管银行大奖✿✿✿；是获得奖项最多的国内托管银行✿✿✿，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评✿✿✿。

　　中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从内部环境✿✿✿、风险评估开心麻花之搞基三国✿✿✿、控制活动✿✿✿、信息与沟通✿✿✿、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系✿✿✿，并纳入统一的风险管理体系✿✿✿。

　　中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则✿✿✿，将建立系统✿✿✿、高效的风险防范和控制体系视为工作重点✿✿✿。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展✿✿✿，新问题新情况的不断出现✿✿✿，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置✿✿✿，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线✿✿✿。资产托管部实施全员风险管理✿✿✿，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位✿✿✿，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责✿✿✿。从2005年至今✿✿✿，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅✿✿✿，全部获得无保留意见的控制及有效性报告✿✿✿，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理✿✿✿、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可✿✿✿，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨✿✿✿，达到国际先进水平✿✿✿。

　　（1）全面性原则✿✿✿。资产托管业务内部控制应贯穿决策✿✿✿、执行和监督全过程✿✿✿，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动✿✿✿，覆盖所有机构✿✿✿、部门和从业人员✿✿✿。

　　（2）重要性原则✿✿✿。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上✿✿✿，关注重要业务事项✿✿✿、重点业务环节和高风险领域✿✿✿。

　　（3）制衡性原则✿✿✿。资产托管业务内部控制应在机构设置✿✿✿、权责分配及业务流程等方面形成相互制约✿✿✿、相互监督的机制✿✿✿，同时兼顾运营效率✿✿✿。

　　（4）适应性原则✿✿✿。资产托管业务内部控制应当与经营规模✿✿✿、业务范围和风险特点相适应✿✿✿，并进行动态调整✿✿✿，以合理成本实现内部控制目标✿✿✿。

　　（5）审慎性原则✿✿✿。资产托管业务内部控制应坚持风险为本✿✿✿、审慎经营的理念✿✿✿，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先✿✿✿。

　　（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系✿✿✿，作为全行托管业务的牵头管理部门✿✿✿，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系✿✿✿，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制✿✿✿，确定各项业务活动的风险控制点✿✿✿，制定标准统一的业务制度✿✿✿；采取适当的控制措施✿✿✿，合理保证托管业务流程的经营效率和效果✿✿✿，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行✿✿✿、监督和检查✿✿✿，督促各机构落实控制措施✿✿✿。

　　（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作✿✿✿，根据年度工作重点✿✿✿，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查✿✿✿，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中✿✿✿，将全行托管业务纳入内控评价体系✿✿✿。

　　（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构✿✿✿，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作✿✿✿，及时整改✿✿✿、纠正✿✿✿、处理存在的问题✿✿✿。

　　工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设✿✿✿，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责✿✿✿、制度建设和工作流程中✿✿✿，建立了一整套内部控制制度体系✿✿✿，包括《资产托管业务管理规定》✿✿✿、《资产托管业务内部控制管理办法》✿✿✿、《资产托管业务全面风险管理办法》✿✿✿、《资产托管业务营运管理办法》✿✿✿、《资产托管业务合同管理办法》✿✿✿、《资产托管业务档案管理办法》✿✿✿、《资产托管业务系统管理办法》✿✿✿、《资产托管业务重大突发事件应急预案》✿✿✿、《资产托管业务从业人员管理办法》等✿✿✿，在环境✿✿✿、制度✿✿✿、流程✿✿✿、岗位职责✿✿✿、人员✿✿✿、授权✿✿✿、创新✿✿✿、合同✿✿✿、印章✿✿✿、服务质量✿✿✿、收费✿✿✿、反洗钱✿✿✿、防止利益冲突✿✿✿、业务连续性✿✿✿、考核✿✿✿、信息系统等全方面执行内部控制措施✿✿✿。

　　资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责✿✿✿，按照“主动防✿✿✿、智能控✿✿✿、全面管”的管理思路✿✿✿，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系✿✿✿，以“管住人✿✿✿、管住钱✿✿✿、管好防线✿✿✿、管好底线”为管理重点王者荣耀✿✿✿，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构✿✿✿，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革✿✿✿、建立资产托管风险管理委员会机制✿✿✿、完善资产托管业务制度体系✿✿✿、加强资产托管业务队伍建设✿✿✿、科技赋能✿✿✿、建立健全应急灾备体系✿✿✿、建立审计发现问题整改台账✿✿✿、加强人员管理等措施✿✿✿，有效控制操作风险✿✿✿、合规风险✿✿✿、声誉风险✿✿✿、信息科技风险和次生风险✿✿✿。

　　中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案✿✿✿，具备行之有效的灾备恢复方案✿✿✿、充足的移动办公设备✿✿✿、同城异城相结合的备份办公场所✿✿✿、必要的工作人员✿✿✿、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制✿✿✿。在重大突发事件发生后✿✿✿，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估✿✿✿，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”✿✿✿、“部分同城异地+居家”✿✿✿、“部分异城异地+居家”✿✿✿、“异地全部切换”四种方案✿✿✿，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球✿✿✿、全天候营运网络开心麻花之搞基三国✿✿✿，向客户提供连续性服务✿✿✿，确保托管产品日常交易的及时清算和交割✿✿✿。

　　根据《基金法》✿✿✿、基金合同✿✿✿、托管协议和有关基金法规的规定✿✿✿，基金托管人对基金的投资范围和投资对象✿✿✿、基金投融资比例✿✿✿、基金投资禁止行为✿✿✿、基金参与银行间债券市场✿✿✿、基金资产净值的计算✿✿✿、基金份额净值计算✿✿✿、应收资金到账✿✿✿、基金费用开支及收入确定✿✿✿、基金收益分配✿✿✿、相关信息披露✿✿✿、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查✿✿✿，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始✿✿✿。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》✿✿✿、基金合同✿✿✿、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为✿✿✿，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正✿✿✿，基金管理人收到通知后应及时核对✿✿✿，并以书面形式对基金托管人发出回函确认✿✿✿。在限期内✿✿✿，基金托管人有权随时对通知事项进行复查✿✿✿，督促基金管理人改正✿✿✿。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的✿✿✿，基金托管人应报告中国证监会✿✿✿。

　　办公地址✿✿✿：广东省广州天河北路大都会广场5✿✿✿、18✿✿✿、19✿✿✿、36✿✿✿、38✿✿✿、41和42楼 法人代表✿✿✿：孙树明

　　办公地址✿✿✿：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场✿✿✿、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　注册地址✿✿✿：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址✿✿✿：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

　　注册地址✿✿✿：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18✿✿✿、19层 办公地址✿✿✿：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法人代表✿✿✿：袁笑一